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“读者需要类型小说批评，以便在识别什么是好的小说上得到专业的帮助，作者也需要类型小说批评，以便更好地认识自身、寻求理论认可”中国有保护批评的机制吗？中国有倾听批评的作家吗？
gehongbing
葛红兵，1968年生，中国当代有代表性的新生代学者、作家。文学博士，教授，硕士生导师，博士生导师。新加坡南洋理工大学研究员、英国剑桥大学高级访问学者、贵州师范大学客座教授、中国当代文学研究会理事、中国文艺理论研究会理事。已在海内外出版长篇小说《我的N种生活》、《沙床》、《财道》、《未来战士三部曲》等六部，其创作因“深入的剖解及批判意识”而享有世界声誉，每一部都曾登上畅销书排行榜。
小说类型理论与批评实践——小说类型学研究论纲(1)
访问量[244] 评论数[5]发布于：2008-06-22 14:51
葛红兵 肖青峰
摘 要：小说类型是一组时间上具有一定历史延续、数量上已形成一定规模，呈现出独特的审美风貌并能够在读者中产生相对稳定阅读期待和审美反应的小说集合体。小说类型中那些具备相当的历史时段，具有稳定的形式和内涵样貌，具有一系列典范性作品的小说样式叫做“类型小说”。
中国现代小说发轫之初，中国文论家、创作家们就开始了对小说类型理论的关注和对类型小说创作理论的研究，进入“新时期”以来，中国社会的“阶层化”带来了“小说类型化”的新趋势。研究小说类型理论、发展类型小说批评是深入认识中国现代小说史的要求，也是新时期以来小说创作类型化新趋势的现实要求。小说类型研究的范围包括：小说分类问题研究、类型更替及演变规律研究、类型关系及等级研究、“类型批评”实践等诸多方面。当前建构中国小说类型学要从综合性、体系性、原创性、实践性等多方面入手。
关 键 词：小说 小说类型 类型小说理论 批评
作者介绍：葛红兵，男，1968年11月生，江苏南通人，文学博士，上海大学中文系教授，博士生导师；肖青峰，男，1977年10月生，湖南衡阳人，文学硕士，现就职上海大学研究生部。
巴赫金曾批评俄国形式主义者首先注重“手法”到最后才抓“体裁问题”，巴赫金认为“诗学恰恰应从体裁出发”；英国文艺理论家阿拉斯泰尔·福勒认为二十世纪后半叶的批评“都具有相同的重大缺陷，几乎全盘忽略了类的意义”。当下中国的小说研究可能也面临同样的情形。在小说创作类型化趋势日益明显的形势下，加强小说类型研究既是创作对理论、批评提出的紧迫要求；也是小说理论开拓新的领域，建构具有中国气派和中国针对性的小说理论的现实要求；可以预见小说类型理论研究和批评成为文学理论、批评的新生点。
一、当下小说创作的类型化趋势与小说类型研究的意义
20世纪80年代以来，中国小说创作出现了明显的类型化趋势。文革时期全国只有“一种小说”的格局被打破，小说出现了分化，小说类型不断丰富，类型小说创作出现热潮，进入90年代以后，“类型化”趋势更为明显，我们认为这个趋势将主导今后相当长一段时间中国当代小说创作的走向。
小说创作的类型化是经济市场化深入发展的结果。经济市场化的深入发展带来了社会的阶层化，社会的阶层化导致了文学审美趣味的阶层化。审美趣味的阶层分化是小说创作类型化的直接动力。计划经济时代资产阶级（地主阶级）/工人阶级（农民阶级）审美趣味的二分法显然已经不适应当前的形势（计划经济时代实际上只有工人阶级、农民阶级的审美趣味拥有表达权，资产阶级（地主阶级）的审美趣味只有受批判权）。新世纪以来，市场经济的深化导致社会阶层分化，如果说当初的社会“阶级分化”导致的是不共戴天的阶级斗争，那么今天的“阶层分化”导致的则是兼容共存的多种阶层共存、多种文化共荣的现代社会景观。工人阶层、农民阶层、学生阶层、经商阶层、管理阶层、公务员阶层、专业技术人员阶层等等，不同的社会阶层有不同的文化诉求，可以说，当前中国社会已经是一个多元文化社会。多元文化时代，文化不再仅仅局限于主流文化和非主流文化的二元结构，文化演进也不再表现为主流文化和非主流文化之间的斗争消长，而是表现为数种文化同时存在，而这数种文化之间并不是彼此矛盾、你死我活的，相反，它们意识到对方的存在是自己存在的前提，保护了对方的发展也就是保护了自己的发展，它们珍惜来之不易的多元格局，在思想上更为宽容，对观念上对与己不同的文化形态更为开放。
小说用语言记述生活感受、传达生活理想。社会阶层分化的结果是各个阶层的生活感受也分层化了，城市专业技术人员阶层的生活感受和乡村农民阶层的生活感受可能完全不同，事实上他们的生活理想也很不一致，他们需要不同类型的小说来专一的展现他们的生活世界以及人生观念。当各个阶层的文化同时在小说领域寻找自己的代言人，展现其对世界的经验和想象时，小说便类型化了。学生阶层有学生阶层的小说类型，比如校园小说，经商阶层有经商阶层的小说类型，比如商战小说，公务员阶层有公务员阶层的小说，比如，官场小说等等，小说出现类型化趋势。
当下中国，小说创作的类型化趋势正在逐步发展并形成潮流。新的小说类型不断产生，比如打工族小说、架空小说、仙侠小说、奇幻小说、幽默小说等等。这些都是近年中国文坛产生的新小说类型，中国奇幻小说的诞生和近年西方奇幻电影、卡通的引入有直接关联，中国幽默小说的诞生和中国传统滑稽艺术有隐约联系，但更是当下社会白领阶层生活和审美趣味的直接投射，当然这些小说类型能否在小说发展的历史长河中站稳脚跟，又抑或是昙花一现，还有待理论界和读者市场的双重检阅。于此同时，一些旧有的小说类型重生了，比如武侠小说、校园小说、官场小说等等，武侠小说在中国是古已有之，但是，它的大流行并被正统文学界接受却是上世纪80年代以后的事情，校园小说于新文学诞生之初就已经产生，但是成为一个声势浩大的小说类型却也是近年才开始的，官场小说可能和上个世纪黑幕小说有一定的血缘联系，但是反腐小说却是在其基础上经过嫁接再造之后的新生儿，有些传统的中国小说类型得到了强化，比如“中国故事”，其实中国故事是非常有特点的中国化的小说类型，但是过去正统的文学界常常觉得它不登大雅之堂，否认它是一种“纯小说类型”，这和我们正统文学界轻视农民阶层的审美趣味有关。
受到小说创作类型化趋势的影响，中国当代文学的传播模式也在发生重大转变。纸面文学刊物也在向类型化方向发展。前些年，纸面文学刊物的发行量缩水，许多刊物倒闭或者在死亡线上挣扎。这自然有网络文学兴起，作者和读者被分流的缘故，但是，我们也要看到一个更为深层的原因是：这些纸面文学刊物没有注意到中国社会的分层现象，没有注意到中国当代小说创作的类型化趋势。他们没有注意到计划经济时代一本杂志供应全社会读者、适应全社会需求的时代已经过去，文学刊物在社会阶层化、文化多元化时代，必须通过类型化找到自己那个独特的市场定位才能生存。纵观近年文学期刊发展的情况，那些通过类型化途径，找到自己的市场定位的刊物都有了很好的起色，比如《中国校园文学》、《佛山文艺》、《故事会》、《奇幻》、《科幻世界》、《今古传奇》等等，《中国校园文学》专以发校园小说为主，找到了大学生这个读者市场，《佛山文艺》以打工族为市场定位，专门发打工族小说，获得广阔的生存空间。而那些死死地抱住过时的“所谓纯文学观念”、选稿不定方向、市场不找定位的文学期刊大多处境堪忧。这种类型化趋向在出版社中也有明显表现，比如近年春风文艺社在奇幻小说出版、中国电影出版社在恐怖小说出版、长江文艺社在历史小说的出版等方面渐渐地形成了自己的特色。
今天要一部作品像当年的《伤痕》、《班主任》那样引起全社会轰动、获得全社会认可已经不可能了，大多数作品只能在相应的读者阶层中引起反响，这就是读者阶层化、小说类型化的现实。不过，当代小说类型化趋势要获得更为广泛的社会承认以及学术界的认同还需要一段时间。在这个过程中，我们首先要突破传统的“纯文学”的观念，正是把文学分成“纯文学/通俗文学”的传统观念阻碍着我们认识文学创作的类型化趋势，阻碍我们承认奇幻小说、幽默小说、恐怖小说、校园小说、官场小说等等，更让我们对“中国故事”是小说的一个非常有价值的类型的事实视而不见。要知道，今日之所谓纯文学在其诞生之初可能恰恰是俗文学，事实上小说这个文学体裁本身在“五四”新文学革命之前都被看作是不登大雅之堂的，“五四”时期用白话文创作小说作品还被某些旧派人士认为是“没文化”。今天的许多新小说类型也在面临着同样的命运：奇幻小说被认为是“少年人的游戏文学”，甚至有的人从根本上否认这种小说类型的存在；许多人认为恐怖小说、校园小说、幽默小说、武侠是下里巴人作品，上不得文学的台面，这个我们只要看看当下的各种小说排行榜、优秀作品评选就知道了，那些评论家们筑起了高高的闸门，把这些小说类型挡在了“文学”大殿的门外。
相比于活跃的文学创作，我们的文学批评和文学理论显然是滞后的。也正因此，我们觉得我们的文学批评应该放开自己的心胸，文学理论也必须以更开放的心态对待时代新潮，也只有如此我们的理论和批评才能真正把握文学发展的脉动，跟上文学创作日新月异的发展步伐。当今的文学理论批评界非常有必要对奇幻小说、幽默小说、恐怖小说、校园小说等新生或者再生的类型小说作出必要的反应，花力气研究当代小说的类型化趋向，研究小说新类型产生的机制、发展的规律，对这些小说新类近年的创作成绩作出必要的评估，只有如此，我们的文学理论批评才能真正科学地准确地把握我们这个时代文学发展的主脉搏。小说理论自身发展的要求。如何把小说理论建立在更加牢固的基础上？那种统而化之的小说理论方式应该受到质疑和抛弃。小说理论的“科学化”、“中国化”需要建立小说类型学。类型小说史研究和类型小说批评、具体小说类型发生、发展史的梳理，需要我们有更高的小说类型观念和理论支撑。
小说类型研究将为小说研究增添新的活力。
首先，有助于破除当前小说研究支离破碎、相互隔阂的局面，建立古今融通、中西兼备、内外结合的小说研究新范式。当前文学学科日益细化，纵向看，古代、近代、现代、当代相互分割，横向看，则表现为中、西分割，从研究视角来看则表现为“内部研究”和“外部研究”的分割，上世纪90年代以来，现当代文学领域“20世纪文学”、“文学整体观”等概念的提出以及“文化研究”的兴起都标志着学科整合、跨界研究日益成为共识。但问题的提出是一个方面，找到打通古今、中西、内外研究的途径却是另一回事。在这一点上，小说类型研究有可能为上述研究思路提供切实的手段：类型视角可以不仅可以超越可以时间、空间对小说的分割，也可以超越内容和形式的小说二分法。
其次，为具体类型小说的文本解读提供基本理论框架和标准，为小说批评提供新方法。把具体本文放到相应的类型长河中，用该类型的基本叙事语法尺度考察其艺术规范性和创造性，使文学批评具有更严格的学术性和规范性，另外，小说类型的研究还能为我们发现和鉴别新的小说类型提供科学武器，它既为我们发现、分析和理解新类型的基本途径，也为我们剔除伪的新类型标签的有力武器。事实上任何创新都是在历史积累基础上的创新，没有对类的“规范”的研究，就不可能真正认识个体作家的“独创性”，对类的共性的研究有利于我们认识具体的单个作品的独创性。共性、个性是一对相辅相成的概念，没有前者的把握，后者就不可能得到真正认识，当然，反过来没有对后者的概括提升，前者也不可能被我们把握。
再次，为中国小说史研究提供新的向度，提高文学史的阐释功能。小说史作为体裁史，主要考察小说形式的变化及影响该变化的各种内、外因素。类型学把小说发展的历时性与共时性统一，把内容的形式化与形式的内容化统一，把类型的共同风貌和典型文本的个案性统一，可以提高小说史阐释的有效性。文学史研究通常要面对历史文本，它和当下文本之间可能存在某种断裂。类型理论将以类型视角为小说史的链接、缝合提供重要的方法，一方面，过去存在的文本及其意义有可能成为当下文本意义阐释的重要基础；另一方面，“正像语言学和语文学提供了某些阐释断裂问题的探索路线一样，类型理论也提供了另一些路线，”[1]通过对类型变化的历史编码，就可能使得我们回溯和描述其发展、变化轨迹，“在文学中，记录变化的磁带常常能够通过对类型的研究而部分的倒转。”[2]
事实上今天的小说出版和评价系统存在着惊人的混乱，读者需要类型小说批评，以便在识别什么是好的小说上得到专业的帮助，作者也需要类型小说批评，以便更好地认识自身、寻求理论认可，类型对于作者而言，不仅仅是一种规范，更是一种启示，“优秀的作家在一定程度上遵守已有的类型，而在一定程度上又扩张它。总的说来，伟大的作家很少是类型的发明者，比如莎士比亚和拉辛、莫里哀和本.琼生、狄更斯和陀斯妥耶夫斯基等，他们都是在别人创立的类型里创作出自己的作品。”[3]出版界更是需要从理论上总结近年类型小说出版发行的得失教训，对作品的评价必须建立在该小说类型的传统与阅读期待视野之上，同时一部优秀的小说又一定会对这种规范和期待产生挑战，这就要求我们出版界不断对既有的阅读经验进行调整、更新，能筛选出真正优秀的作品贡献给读者。
[1] 【美】阿拉斯泰尔·福勒：《类型理论的未来：功能和建构型式》，载于【美】拉尔夫·科恩主编：《文学理论的未来》，陈锡麟等译，中国社会科学出版社，1993年版，第371页。
[2]同上，第371-372页。
[3]韦勒克·沃伦：《文学理论》，刘象愚等译。江苏教育出版社，2005年版， 第279页。
[4]此处表述由为本文作者和张永禄博士、许道军博士共同讨论的结果，张永禄、许道军两位博士还为本文贡献了许多其他意见，不仅限于此处，特此说明，。
[5]《简明不列颠百科全书》卷八，中国大百科全书出版社，第２６７页。
[6]陶东风著：《文体演变及其文化意味》，云南人民出版社，1994年版，第42页。
[7] M·H·Abrams:《A Glossary of Literary Terms》，转引自陈平原：《小说史：理论与实践》，北京大学出版社，2005年版，第125页。
[8]【日】竹内敏雄：《艺术理论》，卞崇道等译，中国人民大学出版社，1990年版，第81页。
[9] 【日】竹内敏雄：《艺术理论》，卞崇道等译，中国人民大学出版社，1990年版，第80—81页。
[10]同上，第81—82页。
[11]【日】竹内敏雄：《艺术理论》，卞崇道等译，中国人民大学出版社，1990年版，82—83页。
[12]【美】韦勒克·沃伦：《文学理论》，刘象愚等译，江苏教育出版社，2005年版，第279页。
[13]【苏】卡冈：《艺术形态学》，三联书店，1986年版。
[14]【美】韦勒克·沃伦：《文学理论》，刘象愚等译，江苏教育出版社 2005 第279页。
[15]转引自韦勒克·沃伦：《文学理论》，刘象愚等译，江苏教育出版社 ，2005年版， 第280页。
[16]【苏】巴赫金：《陀斯妥耶夫斯基诗学基本问题》，转引自陈平原：《小说史：理论与实践》，北京大学出版社，2005年版，第138页。
[17] A·尤利斯：《简单的形式》，转引自韦勒克、沃伦：《文学理论》，刘象愚等译，江苏教育出版社 ，2005年版，第280页。
[18]【美】韦斯坦因：《比较文学与文学理论》，刘象愚译，辽宁人民出版社，1987年版。
[19]【加】马克·昂热诺等主编：《问题与观点—20世纪文艺理论综述》，史忠义等译，百花文艺出版社，2000年版，第99页。
[20]【美】韦斯坦因：《比较文学与文学理论》，刘象愚译，辽宁人民出版社，1987年版。
[21]方珊等译：《俄国形式主义文论选》，三联书店，1987年版，第364页。
[22]苗力田著：《古希腊哲学》，中国人民大学出版社，1989年4月版，第492页
[23] 本处论述参引了邓晓芒《古希腊、罗马哲学讲演录》（世界图书出版公司2007年5月版）。
[24]贺拉斯：《诗艺》，载于伍蠡甫、胡经之主编：《西方文艺理论名著选编》（上卷），北京大学出版社，2004年版。
[25]【美】拉尔夫·科恩：《类型理论、文学史与历史变化》，《天津社会科学》，1996年第5期。
[26]【英】阿拉斯泰尔·福勒：《类型理论的未来：功能和建构型式》，载于【美】拉尔夫·科恩主编：《文学理论的未来》，陈锡麟等译，中国社会科学出版社，1993年版。
[27]当代文体学，大致包括语言文体学和文学文体学。语言文体学是在20世纪语言学转向的大背景下形成的，它主要研究在不同场合中各种句子、句群和语篇中的修辞和表达方式问题。它经由巴利、斯皮泽等人奠定基石，在当代出现了形式文体学、功能文体学、话语文体学、文化文体学等诸多流派。文学文体学则主要研究文学的各种体裁样式，文学理论研究一般在这个意义上使用文体学概念。
[28]转引自张慧禾：《论南宋杭州的“说话”家数》，《浙江社会科学》2006年第5期。
[29]如1930年郑振铎发表《中国小说的分类及其演化的趋势》，对古代小说的分类作了新的尝试，首次运用了短篇、中篇、长篇小说的概念，但根据篇幅长短分类的做法，对把握古代小说特性没有多大帮助，所以没有产生什么影响
[30] 参见陈平原《小说史：理论与实践》之《鲁迅的小说类型研究》一节，北大出版社，1993年3月版。
[31]【美】拉尔夫·科恩：《类型理论、文学史与历史变化》，《天津社会科学》，1996年第5期。
[32]【法】让－玛丽·谢弗：《文学类型与文本类型性》，载于【美】拉尔夫·科恩主编：《文学理论的未来》，陈锡麟等译，中国社会科学出版社，1993年版，第412页。
[33]同上，第412页。
[34]同上，第415页。
[35]同上，第416页。
[36]同上，第417页。
[37]【英】阿拉斯泰尔·福勒：《类型理论的未来：功能和建构型式》，载于【美】拉尔夫·科恩主编：《文学理论的未来》，陈锡麟等译，中国社会科学出版社，1993年版，第387页。
吕果工作室
2008-06-25 21:53:49
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2008-06-26 11:30:54
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2008-06-29 21:52:58
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2008-06-30 17:27:12
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沙发
2008-06-25 11:22:16